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2025年证券交易业务规范与风险控制手册

第1章业务规范概述

1.1业务范围与适用对象

本手册适用于境内证券交易所会员单位及其委托的证券经纪商、证券公司、基金管理公司、基金销售机构等从事证券交易业务的机构。本规范适用于证券交易所组织的公开市场交易、场外交易、衍生品交易、资产管理计划交易等各类证券交易活动。

根据《证券法》及相关法律法规，本规范明确了证券交易的业务范围，包括但不限于股票、债券、基金、权证、衍生品等金融工具的交易。本规范适用于证券交易所对交易行为的监管与合规管理，涵盖交易行为的合规性、风险控制、数据记录与报告等环节。本规范适用于证券交易所对交易员、交易系统、交易数据