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2025年证券投资咨询与资产管理手册

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于在中国境内设立的证券投资咨询机构及从事证券投资咨询业务的人员，包括但不限于证券公司、基金公司、证券研究机构、投资顾问公司等。本手册适用于证券市场中的各类投资咨询活动，包括但不限于证券研究报告、投资建议、市场分析、投资策略制定等。

本手册适用于证券市场中涉及的各类投资产品，包括但不限于股票、债券、基金、衍生品、外汇、大宗商品等。本手册适用于证券市场中涉及的各类投资行为，包括但不限于投资决策、风险评估、投资组合管理、资产配置等。本手册适用于证券市场中涉及的各类合规管理，包括但不限于合规审查、业务操作规范、风险控制、利益冲突管理等。

本手册适用于证券市场中涉及的各类投资者，包括但不限于个人投资者、机构投资者、基金公司、证券公司等。本手册适用于证券市场中涉及的各类法律法规，包括但不限于《证券法》《基金法》《证券投资基金法》《证券研究管理办法》《证券咨询业务管理办法》等。本手册适用于证券市场中涉及的各类业务活动，包括但不限于证券研究报告、投资建议、市场分析、投资策略制定、投资组合管理等。

1.2法律依据

本手册的制定和实施依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券咨询业务管理办法》《证券研究报告管理办法》《证券市场信息传播管理办法》等法律法规。本手册的制定和实施