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2026年合规专员的考核与激励机制

一、单选题（共10题，每题2分，总计20分）

1.根据中国银行业监督管理委员会2026年新发布的《金融机构合规管理指引》，合规专员在识别合规风险时，应优先关注哪种风险类型？

A.操作风险

B.市场风险

C.信用风险

D.法律合规风险

2.在2026年北京市金融监管局推行的合规专员考核体系中，哪种行为不属于合规红旗行为？

A.未按规定进行客户身份识别

B.违规承诺收益

C.内部控制流程缺失

D.定期参加合规培训

3.根据上海证券交易所2026年修订的《上市公司合规管理办法》，合规专员在发现重大违规线索时，应首先向哪个部门报告？

A.公司董事会

B.公司合规委员会

C.监管机构

D.公司总经理

4.深圳证券交易所2026年新设的合规专员绩效评估中，哪项指标不纳入量化考核？

A.合规检查完成率

B.风险预警准确率

C.合规培训覆盖率

D.客户投诉处理满意度

5.根据《证券公司合规专员职业道德准则》（2026版），以下哪种行为违反了保密原则？

A.向监管部门报告违规线索

B.向审计部门提供必要信息

C.在社交媒体讨论客户交易信息

D.向合规委员会汇报风险发现

6.2026年中国人民银行关于金融机构合规管理的指导意见中，特别强调了合规专员在以下哪个环节的作用