企业交易审核流程管理制度(3篇).docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为加强企业内部控制，确保交易的真实性、合法性和合规性，提高交易效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，结合本企业实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于企业内部所有交易活动，包括采购、销售、投资、融资、担保、租赁、资产处置等。

第三条交易审核流程应遵循以下原则：

（一）合法性原则：交易活动必须符合国家法律法规和公司规章制度；

（二）真实性原则：交易内容必须真实、准确、完整；

（三）合规性原则：交易活动必须符合公司内部控制要求；

（四）效率性原则：在确保交易合规的前提下，提高交易效率；

（五）保密性原则：对交易过程中涉及的商业秘密和内部信息予以保密。

第二章组织机构与职责

第四条企业设立交易审核委员会，负责企业交易审核工作的决策和监督。

第五条交易审核委员会成员由以下人员组成：

（一）董事长或其授权代表；

（二）总经理或其授权代表；

（三）财务总监；

（四）审计总监；

（五）法务总监；

（六）相关部门负责人。

第六条交易审核委员会职责：

（一）制定交易审核制度；

（二）审批重大交易事项；

（三）监督交易审核流程；

（四）对交易过程中出现的问题进行调查研究，提出解决方案；

（五）对交易审核工作进行定期评估。

第七条企业内部设立交易审核部，负责交易审核的具体实施。

第八条交易审核部职责：

（一）制定交易审