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2026年证券行业从业者专业能力测试题集

一、单选题（共10题，每题2分）

1.题目：根据《证券法》（2024年修订版），证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的投资者人数累计不得超过多少人？

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

2.题目：某上市公司2025年第一季度财报显示，其资产负债率为65%，流动比率为1.5，速动比率为0.8。根据传统财务分析，该公司可能存在的主要风险是？

A.现金流不足

B.资产负债率过高

C.营运资金短缺

D.存货周转率过低

3.题目：假设某ETF基金跟踪沪深300指数，其净值为1.05元，持仓股份数为1亿股。若当日指数上涨2%，不考虑分红因素，该ETF的预期净值变动应为？

A.1.022元

B.1.061元

C.1.050元

D.1.020元

4.题目：某证券公司为客户提供融资融券服务，客户A以100万元市值证券作为抵押，融资比例上限为60%。若该证券当日市值下跌20%，根据监管要求，证券公司应采取的措施是？

A.提示客户追加保证金

B.直接强制平仓

C.降低客户信用额度

D.允许客户继续融资

5.题目：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2025年修订），科创板上市公司因持续督导不符合要求被监管问询，可能面临的主要后果是？

A.暂