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证券公司运营与风险管理手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于公司及其下属所有分支机构、子公司、关联公司及合作机构，涵盖证券经纪业务、资产管理、投资银行、融资融券、基金销售等主要业务板块。手册适用于公司全体员工，包括但不限于管理人员、业务人员、财务人员、合规人员、信息技术人员等。

手册适用于公司所有业务操作流程、系统操作规范、风险控制措施、合规审查流程等。本手册适用于公司所有业务活动，包括但不限于客户开户、交易执行、资金结算、产品销售、客户服务、内部审计等。本手册适用于公司所有业务系统、信息技术平台、业务流程、操作规范、合规制度等。

本手册适用于公司所有业