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投资风险控制与合规管理手册（执行版）

第1章总则

1.1投资风险控制与合规管理的定义与重要性

投资风险控制与合规管理是指企业在进行投资活动过程中，通过系统性、结构性的管理手段，识别、评估、监控和应对投资过程中可能产生的各种风险，确保投资行为符合法律法规及行业规范，从而保障企业资金安全、业务稳定和长期可持续发展。从全球范围来看，投资风险控制与合规管理已成为企业核心竞争力的重要组成部分。根据国际清算银行（BIS）2023年报告，全球约68%的跨国企业在投资决策中建立了完善的风控体系，其中合规管理占其风险控制体系的42%。

企业投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险