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公司投融资风险法律防控自查报告

本次自查是为落实新修订《公司法》实施后公司合规体系建设要求，结合近三年公司投融资业务扩张过程中暴露的部分合规问题，主动开展的全链条法律风险排查，不同于以往仅针对项目协议文本的合规审核，本次自查覆盖从项目发起决策到最终退出的全部流程，同时覆盖对外投资和引入股权融资两个方向的业务，累计调取项目档案12份，访谈核心项目负责人5人，核查工商备案信息17次，核查裁判文书、被执行人信息等公开信息共9项，梳理出各类风险点7项，所有风险点都明确了整改责任人和整改期限。

从项目立项和前期尽调阶段来看，我们过往的防控体系存在明显的重业务推进、轻实质核查的倾向。所有项目的发起都由投资部或者融资部主导，合规审核往往后置，甚至部分中小项目会要求法务部先配合推进流程，后续再补充合规材料，这就导致很多风险在立项阶段就已经埋下。比如2022年我们投资的某户外传媒项目，目标公司称其拥有120块户外广告牌的5年使用权，我们尽调阶段仅拿到了目标公司提供的租赁合同扫描件，既没有安排工作人员线下核对场地使用情况，也没有发函向出租方核实合同效力和履行情况，直到本次自查才发现，其中27块广告牌的租赁合同已经在半年前到期，目标公司因为和出租方的续租谈判没有达成一致，一直隐瞒该情况，只是凭借过往的合作关系继续使用场地，后续如果出租方收回场地，我们该笔投资的估值将直接缩水三分之一，这个问题就是典型的尽