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公司专利使用法律合规自查报告

本次自查系公司结合今年以来高端装备制造领域多起专利侵权诉讼宣判结果、以及3家同行企业因专利权属不合规被取消高新技术企业资格的案例，由公司知识产权部牵头，联合法务部、研发中心、人力资源部、采购中心共同开展的全面合规排查，自查周期覆盖公司自2012年成立以来所有获得授权、正在申请、受让、许可的全部专利资产，以及研发、生产、销售、对外合作全环节的专利使用行为。本次自查共梳理专利相关档案127份，核对申请、授权、变更流程节点412个，访谈研发、采购核心岗位员工37人，排查出各类合规风险12项，其中高风险2项，中风险5项，低风险5项，所有风险均已明确整改责任人和整改时限，具体排查情况如下：

一、自有专利权属合规性排查

本次排查首先梳理了公司全部32件有效专利的权属来源、职务发明认定、发明人权益保障、权属变更手续等核心要素，排查的核心依据为2021年修订的《专利法》《专利法实施细则》以及公司与员工签订的劳动合同、知识产权协议，代表性排查结果如下：

专利类型

专利号

授权日

发明人身份

职务发明权属约定

发明人奖励报酬发放情况

权属手续合规性

风险等级

存在问题

发明专利

ZL201910247156.0

2021.06

在职研发人员

劳动合同明确约定职务发明权属归公司

2021年8月发放一次性奖励5000元，累计发放实施报酬12000元

无变更，著录信息无误

低风