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2025年证券从业真题专项卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.证券公司为客户办理融资融券业务，必须按照规定对客户的（）进行评估，确保客户具备相应的风险承受能力。

A.财务状况

B.信用状况

C.投资经验

D.以上都是

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法中，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度，覆盖各项业务和管理活动。

B.内部控制制度的制定和执行应当独立于风险管理部门。

C.应当定期对内部控制制度的有效性进行测试和评估。

D.内部控制的目标是防范和化解风险，保障公司稳健运营。

3.根据《证券法》，下列行为中，不属于内幕交易的是（）。

A.证券交易内幕信息的知情人员本人利用该信息买卖证券。

B.证券交易内幕信息的知情人向他人泄露该信息，导致他人获利。

C.通过窃取、贿赂等不正当手段获取内幕信息并交易。

D.证券从业人员基于职务便利获取的、尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息，在公开前泄露给其朋友，其朋友据此买卖证券。

4.某上市公司董事会决议修改公司章程，减少注册资本，此事项的临时股东大会应当由代表公司（）以上股份的股东出席方可举行。

A.