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互联网证券业务运营与合规手册（执行版）

第1章总则

1.1业务范围与适用范围

本手册适用于互联网证券业务运营及合规管理，涵盖证券公司、证券服务机构及互联网平台等主体在开展证券业务时的合规要求。业务范围包括但不限于股票、债券、基金、衍生品等证券产品的交易、经纪、资产管理、投资咨询等服务。

根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《互联网金融业务管理办法》等相关法律法规，明确本业务的适用范围，确保业务开展符合监管要求。业务范围需与证券公司风险控制能力、业务规模、技术系统能力相匹配，不得超出许可范围或监管允许的业务边界。本业务适用范围应结合行业监管政策动态调整，定期进行合规评估与风险审