《投资银行业务》证券资格考试(专项业务)备考要点解析(2026年).docxVIP

证券资格考试《投资银行业务》(专项业务)复习重点

一、保荐业务

1.保荐机构与保荐代表人

保荐机构的资格条件：公司治理、注册资本、盈利能力、人员素质、信誉状况等。

保荐代表人的资格条件：职业道德、专业能力、工作经验、学历背景等。

保荐业务的责任与义务：尽职调查、持续督导、信息披露等。

2.保荐流程

项目申报与受理：材料准备、受理标准、内核程序。

尽职调查：财务调查、法律调查、业务调查。

发行审核：证监会审核、发行人反馈。

发行上市：发行定价、承销发行、持续督导。

3.违规处理

保荐机构的责任追究：虚假记载、误导性陈述、重大遗漏。

保荐代表人的责任追究：不忠实、不勤勉、违反职业道德。

二、