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证券从业之证券市场基本法律法规模拟试卷含答案

一、单项选择题

1.设立证券公司，应当具备的条件不包括（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C.有符合本法规定的注册资本

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格，且人数不少于100人

答案：D

解析：设立证券公司，应当具备下列条件：（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（3）有符合本法规定的注册资本；（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（5）有完善的风险管理与内部控制制度；（6）有合格的经营场所和业务设施；（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。对从业人员人数没有不少于100人的规定，所以D选项错误。

2.下列关于证券从业人员禁止性行为的说法，错误的是（）。

A.不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

B.不得违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

C.可以在委托关系终止后向客户及其关联人索取或收受不正当利益

D.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

答案：C

解析：证券从业人员在委托关系终止后不得