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证券从业资格证券市场基本法律法规试卷测习题及答案

一、选择题

1.根据《公司法》，下列关于股份有限公司设立条件的说法，错误的是（）

A.发起人符合法定人数

B.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

C.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

D.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构，有公司住所

答案：无错误选项。解析：《公司法》第七十六条规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：（一）发起人符合法定人数；（二）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；（三）股份发行、筹办事项符合法律规定；（四）发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；（五）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；（六）有公司住所。

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定不包括（）

A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

D.按对客户融资业务规模的10%计算风险准备

答案：C。解析：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：（一）对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；（二）对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；（三）接受单只担保股票的市值不得超过该股票