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证券行业监管政策与法律法规手册（执行版）

第1章监管体系与政策框架

1.1监管机构与职责

证券行业监管体系由国家金融监督管理总局（原中国银保监会）统一领导，下设多个职能机构，如中国证券监督管理委员会（证监会）、中国证券登记结算有限责任公司（中国结算）、中国证券投资基金业协会（中基协）等。这些机构分别负责证券市场、基金业、证券登记结算等领域的监管与自律管理。监管机构的主要职责包括：制定和实施证券行业相关法律法规；监督证券公司、基金公司、证券登记结算机构等机构的合规运营；维护证券市场秩序，防范系统性金融风险；保护投资者合法权益，促进证券市场健康发展。

证监会作为最高监管机构，负责制定