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证券公司客户适当性管理培训课件.pptVIP

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  • 2026-04-02 发布于北京
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证券公司客户适当性管理培训课件.ppt

    ;;;;;全面了解原则;;自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;1、《自然人客户基本信息表》

    2、《机构客户基本信息表》

    3、《产品客户基本信息表》;;;;;;;《金融产品或金融服务风险等级评估表》;;;;;;;培训内容：适当性管理培训分为专项业务培训、日常定期培训，具体内容包括但不限于相关法律法规及公司制度、客户适当性管理流程及标准、业务办理流程及标准、禁止的销售行为、产品或服务的结构与风险特征、适销对象等。;回访主体;绩效考核;;;谢谢大家！

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