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武汉证券师培训考试试题

一、单项选择题（每题1分，共30题）

根据《证券法》规定，公开发行公司债券的累计债券余额不得超过公司净资产的（）

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

下列不属于中国证监会监管职责的是（）

A.制定证券市场监管规章

B.批准证券交易所上市规则

C.监督上市公司信息披露

D.管理证券业协会

股票发行注册制与核准制的核心区别在于（）

A.审核机构不同

B.是否以信息披露为核心

C.发行规模限制不同

D.承销机构资质要求不同

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会可以采取的措施不包括（）

A.限制业务活动

B.责令暂停部分业务

C.撤销公司营业执照

D.指定其他机构托管

下列属于系统性风险的是（）

A.公司财务风险

B.市场利率波动风险

C.行业竞争风险

D.经营管理风险

沪深300指数的编制方法是（）

A.算术平均法

B.派许加权综合价格指数法

C.几何平均法

D.市值加权平均法

证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

根据《证券投资基金法》，封闭式基金的存续期应不少于（）

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）

A.诱导客户