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合规风险防控体系的构建与优化策略

目录

一、文档概览．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

（一）背景介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

（二）目的与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

二、合规风险概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

（一）合规风险的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

（二）合规风险的特点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

（三）合规风险与其他类型风险的关联．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

三、合规风险防控体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

（一）体系构建的原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

（二）体系框架设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

（三）关键要素确定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

四、合规风险防控体系优化策略．