2026年制裁合规主管日常工作流程及面试问题集.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年制裁合规主管日常工作流程及面试问题集

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.在处理制裁合规事务时，制裁合规主管首先应关注的核心要素是什么？

A.内部控制流程

B.外部法规变化

C.财务报告要求

D.业务增长指标

2.根据美国OFAC规定，以下哪类交易需要提交SLC（SanctionsListCheck）？

A.低于10万美元的跨境支付

B.任何金额的对伊朗金融机构交易

C.低于25万美元的货物出口

D.所有涉及受制裁个人的交易

3.在识别和评估制裁风险时，制裁合规主管应优先考虑哪种分析工具？

A.自动化筛查系统

B.人工经验判断

C.历史交易数据分析

D.客户满意度调查

4.根据欧盟第六版制裁条例（EUSanctionsRegulation），以下哪项行为属于违规操作？

A.对受制裁个人实施账户冻结

B.限制与受制裁国家的贸易

C.对受制裁实体进行尽职调查

D.向受制裁个人提供咨询服务

5.在处理制裁合规调查时，制裁合规主管应遵循的首要原则是？

A.尽快完成调查以避免业务中断

B.仅关注直接受影响的业务部门

C.确保调查过程的合规性和适当性

D.优先考虑管理层意见

6.根据联合国安理会制裁决议，以下哪类实体被禁止参与与朝鲜的任何交易？

A.非营利组织

B