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服务公开和报告公开制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律法规要求，结合国家相关行业准则及集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，同时响应企业内部精细化管理的实际需求，旨在规范服务公开与报告公开工作，强化专项风险管控，提升治理效能。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于业务咨询、服务承诺、问题报告、风险预警、合规审查等场景，以及公司对外提供的所有服务内容及内部管理报告。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“服务专项管理”指公司围绕服务提供与接收的全流程，通过制度设计、流程优化、风险防控等措施，确保服务行为合法合规、服务结果公平透明的管理活动。

（二）“报告专项风险”指在日常运营中，对可能影响服务质量的隐患、违规行为、客户投诉等事项进行记录、上报、处置并持续改进的闭环管理机制。

（三）“合规操作”指所有业务人员依照法律法规、内部规章及业务规范，在授权范围内履行职责的行为标准。

（四）“风险等级评估”指根据风险性质、影响范围、发生概率等因素，对风险事件进行分类管理的量化评价方法。

第四条服务公开与报告公开管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖：确保所有服务场景及管理环节纳入公开与报告范围，不留盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位在服务公开与报告中的职责分