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企业内部控制制度与合规性审查手册（标准版）

1.第一章总则

1.1适用范围

1.2内部控制目标

1.3内部控制原则

1.4内部控制体系构成

1.5合规性审查职责分工

2.第二章内部控制要素

2.1风险管理

2.2内部控制流程

2.3信息与沟通

2.4决策机制

2.5人力资源管理

3.第三章内部控制执行

3.1内部控制制度建设

3.2内部控制执行流程

3.3内部控制监督机制

3.4内部控制整改与完善

4.第四章合规性审查

4.1合规性审查范围

4.2合规性审查流程

4.3合规性审查标准

4.4合规性审查结果处理

5.第五章内部控制评估与改进

5.1内部控制评估机制

5.2内部控制评估方法

5.3内部控制改进措施

5.4内部控制评估报告

6.第六章附则

6.1适用对象

6.2修订与废止

6.3保密与责任

7.第七章附件

7.1内部控制制度清单

7.2合规性审查表

7.3内部控制评估报告模板

8.第八章附录

8.1相关法律法规目录

8.2内部控制流程图

8.3合规性审查流程图

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于企业内部控制制度的制