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合同审核流程规范自查报告

为全面梳理公司现有合同审核流程运行情况，排查流程漏洞，防控合同履约风险，结合今年上半年两起合同履约争议暴露出的流程问题，公司风控法务部于2024年3月10日至2024年3月25日组织开展了全公司合同审核流程规范专项自查工作，本次自查覆盖近12个月（2023年3月至2024年2月）所有审结生效合同，按合同类型、金额区间分层抽取样本，对照现行《公司合同管理办法》从发起、初审、专业审核、审批、用印、归档全流程逐项核查，同时对17名经办人、7名部门负责人、2名专职审核人员进行了一对一访谈，全面梳理现有流程存在的问题，分析问题成因，明确后续整改规范方向，具体情况如下。

本次自查严格遵循分层抽样原则，覆盖不同业务线条、不同风险等级的合同，样本分布情况如下：

合同类型

抽查份数

涉及金额区间（万元）

占全年审结合同比例

货物采购类

127

0.8-2860

21.32%

产品销售类

152

1.2-3120

25.52%

技术服务类

98

2.5-1280

16.44%

对外投资合作类

21

50-4500

3.52%

知识产权许可类

43

10-860

7.21%

新媒体合作类

67

5-320

11.24%

其他类

88

0.2-150

14.75%

本次自查共梳理出各类流程不规范问题167项，具体分类情况如下：

问题类型

涉及问题数量

占总问题比例

涉及合同最高金