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合同备案管理工作自查报告

本次合同备案管理工作自查，严格落实上级关于加强企业合规管理、防范合同法律风险的部署要求，围绕“底数清、情况明、问题准、整改实”的工作目标，对本单位近三年签订生效的所有合同备案情况进行了全覆盖拉网式排查，未发现重大违规备案、因备案缺失引发重大法律纠纷等问题，但也排查出一批影响管理质效的具体问题，现将自查及整改情况梳理如下。

本次自查覆盖范围为2021年1月1日至2023年12月31日期间，本单位及下属12家分、子公司对外签订的所有书面合同，涵盖了从合同签订备案到履行变更全流程。自查工作由法务合规部牵头，联合办公室、财务部、审计部组成专项自查小组，分三个阶段推进：第一阶段是部署动员，组织学习相关法律法规和单位内部制度，明确自查标准和责任分工；第二阶段是部门自查，各业务部门、各分子公司先自行梳理本部门管辖合同的备案情况，建立问题台账，做到不瞒报、不漏报；第三阶段是抽查复核，自查小组按照不低于30%的比例对各部门上报的情况进行抽查，重点核查标的额500万以上的重大合同、变更解除合同的备案情况，确保自查不走过场、不流于形式。本次自查覆盖所有类型合同的基本情况如下：

合同类型

备案总数量（份）

已履行完毕（份）

正在履行（份）

发生变更/解除（份）

重大合同数量（份，标的额500万以上）

工程建设类

127

89

36

12

41

物资采购类

246

172

68

2