2025年互联网基金业务合规与风险管理手册.docx

2025年互联网基金业务合规与风险管理手册

第1章基金业务合规基础

1.1基金业务合规概述

基金业务合规是指基金公司在开展基金募集、运作、管理及销售等全生命周期业务过程中，遵循国家法律法规、监管要求及行业规范，确保业务活动合法、合规、稳健运行。根据《中华人民共和国证券法》《私募投资基金监督管理条例》及《基金从业人员行为守则》等相关规定，基金业务合规是保障基金资产安全、维护投资者合法权益、防范系统性风险的重要基础。

2025年，随着资本市场深化改革和监管政策持续完善，合规管理已从被动合规转向主动合规，成为基金公司核心竞争力之一。2024年，中国证监会发布《互联网基金业务合规与风险