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证券公司合规部工作手册

第1章基本制度与职责

1.1合规部工作职责

合规部是证券公司内部控制和风险管理的核心职能部门，主要负责确保公司经营活动符合法律法规、监管要求及内部规章制度。其职责涵盖合规政策制定、风险识别与评估、合规培训与教育、合规检查与审计、合规报告及合规文化建设等方面。合规部需定期开展合规风险评估，识别潜在合规风险点，并制定相应的风险应对措施。根据《证券公司合规管理办法》及《证券公司内部控制指引》，合规部需在年度内完成至少一次全面的合规风险评估，并形成评估报告。

合规部需与公司其他部门保持密切沟通，确保合规要求在业务开展、产品设计、投资交易、客户管理等各个环节得到落实