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2025年证券从业人员职业素养与行为规范手册

第1章基本原则与职业道德

1.1证券从业人员基本职责与义务

证券从业人员是证券市场运行的重要参与者，其职责包括但不限于为客户提供投资建议、进行证券买卖、维护市场公平与秩序、遵守法律法规等。根据《证券法》及相关监管规定，从业人员需依法履行职责，不得从事损害市场公平、损害投资者利益的行为。从业人员需具备专业能力，持续学习并更新知识，以适应市场变化和监管要求。例如，根据中国证券业协会发布的《证券从业人员执业能力评估标准》，从业人员需通过定期考核，确保其专业水平符合行业标准。

从业人员需遵守行业自律组织的章程和纪律，如中国证券业协会、证券交易所等机构发布的《证券从业人员行为规范》。这些规范涵盖了执业行为、信息保密、利益冲突管理等方面，确保行业规范有序发展。从业人员在执业过程中，应遵循“诚实信用、勤勉尽责、公平公正”的原则。例如，根据《证券业从业人员职业行为准则》，从业人员不得利用职务之便谋取私利，不得泄露客户信息，不得参与内幕交易等。从业人员需维护市场秩序，不得从事扰乱市场交易的行为，如操纵市场、虚假陈述、内幕交易等。根据《证券市场秩序维护办法》，从业人员若发现市场异常波动或可疑交易，应及时向监管机构报告。

从业人员在执业过程中，应保持独立性和客观性，不得接受利益输送或不当利益。例如，根据《证券从业人员利益冲突管理指引》，从