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证券业务操作与风险防控手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围

本手册适用于证券业务操作与风险防控的全过程，包括但不限于证券账户开立、交易指令执行、资金结算、信息披露、合规审查、客户资料管理等业务环节。手册适用于证券公司、证券服务机构及与证券业务相关的第三方合作机构。

本手册适用于证券业务操作中的所有人员，包括但不限于从业人员、客户、系统管理员、合规人员、风控人员等。本手册适用于证券业务操作中涉及的各类交易品种，包括股票、债券、基金、衍生品等。本手册适用于证券业务操作中的各类风险类型，包括市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等。

本手册适用于证券业务操作中的各类合规要