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证券风险管理与内部控制手册（执行版）

第1章总则

1.1本手册适用范围

本手册适用于公司及其控股子公司、参股公司、相关联企业及分支机构，适用于证券业务、投资管理、风险管理、合规管理、财务核算等所有业务部门及岗位。本手册适用于公司所有员工，包括但不限于业务人员、财务人员、合规人员、审计人员、内控管理人员等，适用于公司所有业务活动、操作流程及管理行为。

本手册适用于公司所有证券相关业务，包括但不限于股票、债券、基金、衍生品、资产管理、并购重组、信息披露、合规审查等。本手册适用于公司所有证券风险管理活动，包括风险识别、评估、监控、报告、应对及控制等全过程。本手册适用于公司所有内部控制