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证券经纪业务操作与规范手册（执行版）

第1章业务概述与合规要求

1.1业务范围与职责分工

本章明确了证券经纪业务的业务范围，包括证券账户开立、交易撮合、交易执行、资金结算、信息查询等核心业务流程。根据《证券公司客户资产管理管理办法》及相关监管规定，证券经纪业务需遵循“客户为本、合规为先”的原则，确保业务操作符合监管要求。业务范围涵盖客户开户、交易委托、成交确认、资金划转、信息查询、风险提示、投诉处理等全流程。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司应设立专门的客户服务部门，负责客户信息管理、交易服务及投诉处理。

职责分工明确，证券公司应设立独立的客户服务部、交易部、风控