【东吴-2026研报】北交所定期报告：中国证监会短线交易新规今起施行.pdfVIP

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北交所定期报

中国证监会短线交易新规今起施行2026年04月07日

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◼资本市场新闻：1）中国证监会短线交易新规今起施行。中国证监会制证券分析师朱洁羽

定的《关于短线交易监管的若干规定》于2026年4月7日起正式施行。

新规明确了持股5%以上大股东及董监高短线交易的监管安排，包括适执业证书：S0600520090004

用主体和券种范围、持股和交易时点的认定计算标准，并规定了优先股zhujieyu@

转股、ETF认购申赎、股权激励、做市交易等13种豁免情形。同时，证券分析师易申申

对境内外公募基金、社保基金、保险资金等专业机构管理的产品，可按执业证书：S0600522