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潮玩文创公司合规风险整改与跟踪管理制度

1总则

1.1为规范潮玩文创公司合规风险整改与跟踪管理工作，建立风险识别、整改、跟踪、闭环的全流程管控机制，及时消除合规风险隐患，防范合规事故发生，保障公司IP运营、文创设计、生产销售等业务稳定运行，依据国家合规管理规范及公司管理制度，制定本制度。

1.2本制度遵循预防为主、整改优先、全程跟踪、闭环管理、持续优化的核心原则，对各类合规风险实行分级管控、专人负责、限期整改，确保所有风险隐患清零，杜绝同类问题重复发生。

1.3合规风险整改与跟踪工作是公司合规管理的核心环节，覆盖法律风险、知识产权风险、合同风险、财务风险、运营风险、廉洁风险等全部合规风险类型，坚持全员参与、权责清晰、追责到位。

1.4本制度所称合规风险，是指公司及员工在经营管理、业务操作中因违反法律法规、监管规定、公司制度而可能导致的法律制裁、经济损失、声誉损害的风险。

2适用范围与管理职责

2.1适用范围：本制度适用于公司各部门、各岗位、各业务环节及全体员工，覆盖合规风险排查、整改发起、方案制定、实施、跟踪、验证、闭环全流程。

2.2合规管理部门职责：作为归口管理部门，负责风险排查组织、风险分级认定、整改通知下达、整改过程跟踪、效果验证、闭环管理，统筹全公司风险整改工作。

2.3责任部门职责：作为风险整改第一责任主体，负责制定整改方案、落实整改措施、提交整改资料