浙江定制金融投资管理制度(3篇).docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为规范浙江省金融投资活动，保障投资者合法权益，防范金融风险，促进金融投资市场健康发展，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国基金法》等法律法规，结合浙江省实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于浙江省行政区域内从事金融投资活动的各类金融机构、非金融机构及其投资者。

第三条金融投资活动应当遵循以下原则：

1.风险控制原则：金融机构和非金融机构应当建立健全风险管理体系，严格控制投资风险。

2.公平公正原则：金融投资活动应当公平公正，禁止欺诈、操纵市场等违法行为。

3.信息披露原则：金融机构和非金融机构应当真实、准确、完整地披露信息，保障投资者知情权。

4.合规经营原则：金融机构和非金融机构应当遵守国家法律法规，依法经营。

第二章投资主体

第四条投资主体分为金融机构和非金融机构。

第五条金融机构包括：

1.银行；

2.证券公司；

3.保险公司；

4.信托公司；

5.期货公司；

6.资产管理公司；

7.其他金融机构。

第六条非金融机构包括：

1.企业法人；

2.事业单位；

3.社会团体；

4.个人投资者；

5.其他非金融机构。

第七条投资主体应当具备以下条件：

1.具有合法的法人资格或个人身份；

2.具有良好的信誉和经营业绩；

3.具有必要的专业人员和管理能力；