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证券期货交易规则与风险控制手册（执行版）

第1章证券期货交易基本规则

1.1交易主体与资格

证券期货交易的主体包括证券交易所、证券公司、基金公司、证券登记结算机构、投资者等。根据《证券法》及《期货交易管理条例》，投资者需具备民事行为能力，且不得为未满18周岁的未成年人或被宣告为无民事行为能力人或限制民事行为能力人。证券公司需取得证券金融监管机构批准的证券营业部资格，并持有《证券经营机构金融业务许可证》。根据《证券公司监督管理条例》，证券公司需具备完善的内部控制制度、风险控制体系和合规管理机制。

证券登记结算机构（如中国证券登记结算有限责任公司）负责证券账户的开立、变更、注销及交易结算