证券投资咨询管理制度最新(3篇).docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为规范证券投资咨询活动，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券法实施条例》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于在中国境内从事证券投资咨询业务的机构和个人。

第三条证券投资咨询业务是指证券投资咨询机构及其从业人员为投资者提供证券投资分析、预测、建议等服务的行为。

第四条证券投资咨询机构及其从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德，坚持客观、公正、真实、准确的原则，为投资者提供专业、优质的证券投资咨询服务。

第二章机构管理

第五条证券投资咨询机构应当具备以下条件：

（一）依法设立，取得中国证监会颁发的证券投资咨询业务许可证；

（二）注册资本不少于人民币1000万元；

（三）有固定的办公场所和必要的通讯设施；

（四）有符合规定条件的从业人员；

（五）有健全的内部控制制度；

（六）中国证监会规定的其他条件。

第六条证券投资咨询机构应当建立健全内部控制制度，包括但不限于以下内容：

（一）业务管理制度；

（二）风险管理制度；

（三）信息披露制度；

（四）合规管理制度；

（五）客户服务制度；

（六）保密制度。

第七条证券投资咨询机构应当对其从业人员进行培训，确保从业人员具备相应的专业知识和业务能力。

第八条证券投资咨询机构应当定期对其从业人员进行考核，考核内容包括但不限于专业知识、业务能力、