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证券远程培训C17045N考试

一、单项选择题（每题1分，共40题）

下列不属于我国多层次资本市场体系的是（）

A.主板市场

B.创业板市场

C.区域性股权市场

D.国际板市场

证券公司从事证券经纪业务，应当遵循的核心原则是（）

A.客户利益优先

B.风险控制优先

C.盈利最大化

D.规模扩张优先

根据《证券法》，公开发行公司债券的累计债券余额不得超过公司净资产的（）

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

下列金融衍生工具中，属于场内交易工具的是（）

A.利率互换

B.股指期货

C.场外期权

D.信用违约互换

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定

A.发行人自主

B.承销商自主

C.发行人与承销商协商

D.证券交易所指定

下列不属于证券市场监管机构的是（）

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）

A.80%

B.100%

C.120%

D.150%

下列关于股票质押式回购交易的说法，正确的是（）

A.融入方是指将所持股票质押获得资金的一方

B.交易期限最长不超过6个月

C.标的证券仅包括A股股票

D.单笔交易金额不得低于100万元

金融市场的“价格发现功能”是指通