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证券公司风险管理策略与合规管理手册（执行版）

第1章总则

1.1本手册适用范围

本手册适用于证券公司及其子公司、分支机构、全资或控股子公司等所有业务部门及分支机构。手册适用于公司全体员工，包括但不限于高级管理层、业务部门负责人、合规管理人员、风险管理部门及相关职能部门人员。

手册适用于公司所有业务活动，包括但不限于证券经纪、资产管理、融资融券、债券交易、基金销售、衍生品交易、自营投资等业务。手册适用于公司所有业务流程，包括但不限于客户开户、交易执行、资金结算、信息披露、客户服务等环节。手册适用于公司所有风险管理与合规管理活动，包括风险识别、评估、控制、监控、报告及改进等全过程管