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证券交易风险控制操作手册（执行版）

第1章总则

1.1目的与适用范围

本手册旨在规范证券交易所内证券交易的风险控制操作流程，确保市场运行的稳定性和公平性，防范和化解可能引发市场波动的各类风险。本手册适用于所有在证券交易所上市的上市公司及其关联方，以及参与证券交易的投资者、中介机构、监管机构等所有相关方。

本手册依据《证券法》《证券交易所管理办法》《证券交易所风险控制规则》等相关法律法规制定，适用于证券交易所的日常交易管理、风险预警、应急处置等环节。本手册适用于证券交易的全生命周期管理，包括但不限于交易申报、撮合、成交、清算、交割、结算等环节。本手册的制定与执行，旨在实现“风险可