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证券业务操作与规范手册（执行版）

第1章证券业务操作基础规范

1.1证券业务基本概念与分类

证券业务是指证券发行人（如上市公司、金融机构等）通过发行证券（如股票、债券、基金等）筹集资金，并在证券交易所、银行间市场或场外市场进行交易的活动。证券种类主要包括股票、债券、基金、衍生品（如期权、期货、远期合约等）以及集合资产管理计划等。证券业务按照交易场所可分为场内交易（如证券交易所）和场外交易（如银行间市场、证券公司柜台交易）。按照交易性质可分为买入、卖出、做市、承销、托管等操作。按照证券类型可分为股票型证券、债券型证券、基金型证券、衍生品型证券等。

证券业务按照交易对象可分为直接交易