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证券法律法规与合规操作手册

第1章法律基础与合规原则

1.1证券法律法规概述

证券法律法规是规范证券市场运行、维护市场秩序、保护投资者权益的重要依据。我国现行的证券法律法规体系主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券交易所管理办法》《证券登记结算管理办法》等，构成了完整的法律框架。根据《证券法》规定，证券市场参与者包括发行人、投资者、证券服务机构等，其行为必须符合法律要求。例如，发行人必须依法披露信息，不得虚假陈述或误导性陈述，否则将承担相应的法律责任。

2023年《证券法》修订后，新增了“证券发行注册制”与“证券发行审批制”