2026年证券从业资格模拟卷七十.docVIP

2026年证券从业资格模拟卷七十

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定应由公司董事会负责，无需管理层参与。

D.内部控制制度的执行情况应定期进行评估和改进。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由证券公司直接投资于股票市场。

D.允许与公司自有资产混合管理。

3.下列关于证券市场信息披露的说法，正确的是（）。

A.上市公司可以不披露其关联交易信息。

B.信息披露的内容应当真实、准确、完整、及时。

C.信息披露的责任主体是证券公司的管理层，而非董事会。

D.信息披露的目的是为了误导投资者，提高公司股价。

4.证券公司从事自营业务，其自营规模不得超过其净资本的（）。

A.30%。

B.50%。

C.100%。

D.200%。

5.下列关于证券公司融资融券业务的说法，错误的是（）。

A.融资融券业务是