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2026年证券从业资格试卷五十八

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司的所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由监事会负责。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其核心业务？（）

A.融资融券业务的资格审核

B.融资融券账户的管理

C.融资融券交易的风险控制

D.融资融券业务的资金拆借

3.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了相关法规？（）

A.制定合理的投资策略

B.公开披露资产管理产品的业绩情况

C.将客户资产用于非指定用途

D.建立健全的合规风控体系

4.证券公司开展自营业务时，以下哪项指标是衡量其风险控制能力的重要参考？（）

A.净资产收益率

B.资产负债率

C.风险覆盖率

D.净资本

5.证券公司从事证券承销与保荐业务时，以下哪项责任不属于保荐机构？（）

A.对发行人的资格进行审核

B.对发行人的信息披露进行监督

C.对发