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2026年证券从业《证券发行》模拟测试

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行的表述中，正确的是（）。

A.证券发行是指发行人向不特定对象发行的证券行为

B.证券发行分为首次发行和增发两种类型

C.证券发行必须经过中国证监会的批准

D.证券发行只能通过公募方式进行

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.帮助发行人制定发行方案

B.负责证券的定价

C.组织证券的发行和销售

D.代替发行人承担发行风险

3.下列关于证券发行定价的表述中，错误的是（）。

A.市盈率法是一种常用的证券发行定价方法

B.市净率法适用于所有类型的证券发行

C.可转换债券的发行定价需要考虑转换价值

D.发行的市场环境会影响证券的定价

4.在证券发行过程中，发行人需要披露的信息不包括（）。

A.发行人的财务状况

B.发行人的股权结构

C.发行证券的用途

D.承销商的业绩

5.下列关于证券发行审核的表述中，正确的是（）。

A.证券发行审核是指对发行人的资格进行审查

B.证券发行审核包括初步审核和实质性审核两个阶段

C.证券发行审核的结果是发行人必须接受的条件