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2026年证券从业资格考试发行试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是（）。

A.发行人在依法注册后，可以发行证券

B.注册制的核心是强制性信息披露

C.注册制取代了审批制，无需任何审核

D.注册制强调发行人的持续信息披露义务

2.我国《证券法》规定，公开发行证券，应当由（）。

A.证监会直接审核批准

B.证券交易所审核，证监会核准

C.证券公司承销，证监会备案

D.发行人自行决定，无需任何机构参与

3.下列不属于证券发行中的非公开发行条件的是（）。

A.发行对象不超过200人

B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90%

C.发行后股东累计不超过200人

D.发行对象中不包括职业投资者

4.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.筹集发行资金

B.评估发行风险

C.保管发行证券

D.制定发行策略

5.下列关于首次公开发行（IPO）的表述，正确的是（）。

A.IPO只能通过交易所进行

B.IPO的发行价格由证监会决定

C.IPO的发行规模由发行人自行决定

D.IPO的发行对象必须为机构投资者