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2026年证券从业资格试卷二十三

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司的所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由监事会负责。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其业务范围？（）

A.融资融券业务的申请与审批。

B.融资融券合同的签订与执行。

C.融资融券业务的利率和费用设定。

D.股票的买卖操作。

3.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为是不合规的？（）

A.制定合理的投资策略和风险控制措施。

B.向客户充分披露投资风险和收益情况。

C.将客户资产与其他资产混合管理。

D.定期向客户报告资产配置和投资表现。

4.证券公司从事自营业务时，以下哪项指标是衡量其风险的重要参考？（）

A.净资产收益率。

B.成本收入比。

C.风险覆盖率。

D.资本充足率。

5.证券公司从事投资银行业务时，以下哪项工作不属于其职责范围？（）

A.企业并购重组的策划与执行。