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2026年证券从业资格模拟卷六十一

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的建立可以完全依赖外部审计机构的建议，无需公司内部参与。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其业务范围？（）

A.融资融券业务的资格审批。

B.融资融券合同的签订与执行。

C.融资融券账户的管理。

D.股票自营业务的操作。

3.下列关于证券公司风险管理的规定，错误的是（）。

A.证券公司应建立全面风险管理体系，覆盖市场风险、信用风险、操作风险等。

B.风险管理制度的制定应由公司管理层单独负责，无需董事会参与。

C.风险管理应定期进行压力测试，以评估潜在风险的影响。

D.风险管理的结果应向监管机构和投资者公开披露。

4.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了相关法规？（）

A.向合格投资者提供资产管理产品。

B.公开宣传资产管理产品的收益情况。

C.建立