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2025年证券从业资格投资银行业务

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题干括号内。）

1.下列关于投资银行的表述中，正确的是（）。

A.投资银行是唯一可以从事证券承销业务的金融机构

B.投资银行的主要业务是为企业融资和提供财务顾问服务

C.投资银行的活动主要局限于二级市场交易

D.投资银行的利润主要来源于自营业务

2.中国证券监督管理委员会对证券公司从事投资银行业务进行监督管理，其监管的核心是（）。

A.证券公司的资本充足率

B.投资银行业务的合规性

C.证券公司员工的职业道德

D.证券公司的研究能力

3.下列不属于我国投资银行业务监管原则的是（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.保密原则

4.投资银行从业人员在从事业务过程中，应当遵守的道德规范不包括（）。

A.勤勉尽责

B.维护客户利益

C.避免利益冲突

D.高价销售产品

5.根据我国《公司法》，股份有限公司发起人人数的最低要求是（）。

A.2