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证券期货业务办理与合规操作手册（执行版）

第1章业务办理流程与规范

1.1业务受理与登记

业务受理是证券期货业务办理的第一步，需由客户或委托人通过指定渠道提交相关材料。根据《证券期货业务办理与合规操作手册（执行版）》规定，客户需提交有效身份证件、证券账户信息、交易委托书、资金账户信息等基础资料。业务受理需在指定系统中完成，系统自动校验材料完整性与合规性。如材料缺失或不符合规定，系统将提示客户补充或修改。

业务受理后，系统将唯一的业务受理编号，并记录客户信息、交易品种、交易数量、委托价格等关键信息。业务受理需由业务经办人员进行初审，初审内容包括交易是否符合监管规定、账户信息是否准