2026年证券从业资格考试《证券公司风险控制》题库卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券公司风险控制》题库卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司风险控制的核心是（）。

A.风险识别

B.风险评估

C.风险管理

D.风险控制

2.证券公司内部控制制度中，对业务操作风险控制起关键作用的是（）。

A.风险管理部门

B.内部审计部门

C.业务运营部门

D.财务管理部门

3.证券公司风险控制的基本原则不包括（）。

A.全面性原则

B.重要性原则

C.可操作性原则

D.隐蔽性原则

4.证券公司风险控制中，对市场风险进行管理的工具不包括（）。

A.风险价值（VaR）模型

B.压力测试

C.情景分析

D.资产负债管理

5.证券公司风险控制中，对信用风险进行管理的措施不包括（）。

A.客户信用评估

B.交易限额控制

C.风险对冲

D.资产证券化

6.证券公司风险控制中，对操作风险进行管理的措施不包括（）。

A.内部控制制度

B.业务流程优化

C.技术系统监控

D.客户投诉处理

7.证券公司风险控制中，对法律风险进行管理的措施不包括（）。

A.法律合规审查

B.合同管理