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刘欣东，方军伟 | 金融自律组织替代性纠纷解决机制的构建与完善

金融自律组织替代性纠纷解决机制的构建

与完善

刘欣东，方军伟

摘 要 金融自律组织作为金融市场的重要组成部分，由其推行替代性纠纷解决机制（ADR）在

缓解司法压力、提高纠纷化解效率方面具有显著优势。成熟金融市场通常以差异化ADR安排应对不同

类型的纠纷，并通过上位制度授权强化金融自律组织ADR的正当性依据。更为重要的是，金融自律组

织ADR反映出金融自律管理与替代性纠纷解决存在明显的双向互动现象。进一步考察理论，金融自律

组织ADR面临的公权不可处分和利益冲突问题都不足以成为金融自律组织实施ADR的限制性因素。

目前国内金融自律组织的ADR机制主要应用于调解领域，尚未与自律管理职责充分结合。按照金融自

律管理与替代性纠纷解决功能耦合与制度融合的进路，长期或可从优化调解机制、构建自律和解制度、

研究探索仲裁机制三条路径上加以探索。

关键词 自律管理 替代性纠纷解决 金融自律组织

一、问题的提出行间市场实施自律管理。2022年4月，交