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2026年证券从业《投资银行业务》练习卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.投资银行在证券发行过程中，主要负责帮助发行人设计证券发行方案、准备发行文件、进行市场推介等工作，这一角色被称为（）。

A.承销商

B.证券交易商

C.证券经纪人

D.证券投资顾问

2.下列关于首次公开发行（IPO）的表述，错误的是（）。

A.IPO是指公司首次向公众发行股票的行为

B.IPO过程中，投资银行通常担任主承销商

C.IPO的目的是为了筹集资金，扩大公司规模

D.IPO后，公司股票可以在交易所上市交易

3.在证券发行过程中，承销团是由多家投资银行组成的，其主要目的是（）。

A.降低发行风险

B.提高发行价格

C.增加发行量

D.减少发行成本

4.证券发行保荐制度是指（）。

A.投资银行对发行人的发行行为进行监督和指导

B.发行人在发行过程中必须获得投资银行的批准

C.投资银行对发行人的财务状况进行评估

D.发行人在发行过程中必须获得监管机构的批准

5.在证券发行过程中，发行人需要准备一系列的法律文件，其中包括（）。

A.公司章程

B.财务报表

C.发行说明书

D.以